关于《大亚湾核电站乏燃料公路运输事故应急预案》审查意见的通知
国家环境保护总局
国家环境保护总局核安全文件
国核安发[2003]93号
关于《大亚湾核电站乏燃料公路运输事故应急预案》审查意见的通知
中核清原环境工程公司：
你公司<关于上报《大亚湾核电站乏燃料公路运输事故应急预案》的报告>（中核清原[2003]24号）收悉。在审评问题回答与两次审评对话产生工作单的基础上，你公司对应急预案进行了认真修订，并为确保修订的应急预案的有效实施，开展了相应工作。通过2003年6月7日实施的运输现场综合应急演习初步验证,表明该运输活动的应急组织已具备相当的应急响应能力;与相关应急组织、应急支援力量的接口责任分工明确；该应急预案具有较好的适用性。
我局认为，经审评修订后的《大亚湾核电站乏燃料公路运输事故应急预案》主要内容，符合国家核安全法规的基本要求，并适合核电站乏燃料公路运输的实际情况。鉴此，我局同意你公司使用经审评的《大亚湾核电站乏燃料公路运输事故应急预案》。请你公司按照应急预案中的承诺，认真实施。
此外，你公司还应进行以下工作：
一、乏燃料正式启运前，按照审评意见修订应急预案；落实运输途中应急支援力量，并组织培训，确保应急支援的有效性；完成通信系统(包括数据传输系统)的调试。
二、2003年12月31日前，根据应急预案，修订补充应急实施程序。
三、落实应急演习监督评价报告中提出的其他改进意见。
附件：《大亚湾核电站乏燃料公路运输事故应急演习监督评价报告》
二○○三年八月二十六
主 题 词:核安全 乏燃料 运输 应急预案 通知
抄送单位:国防科工委系统二司、中核集团公司、大亚湾核电运营管理有限责任公司、国营四0四厂、广东核安全监督站、四川核安全监督站、广东省环保局、湖南省环保局、湖北省环保局、河南省环保局、陕西省环保局、宁夏回族自治区环保局、甘肃省环保局
附件：《大亚湾核电站乏燃料公路运输事故应急演习监督评价报告》
监督单位：国家核安全局
营运单位：中核清原环境工程公司
监督日期：2003年6月7日
现场检查人员：
兰自勇 国家核安全局 调研员
马成辉 国家核安全局 副处长
张永辉 环保总局四川核安全监督站 副主任
王新中 甘肃省环保局 副局长
白书明 甘肃省辐射环境监理站 总工
肖 铮 甘肃省辐射环境监理站 站长助理
中核清原环境工程公司应急指挥部检查人员：
张志刚 国家核安全局 副处长
岳会国 环保总局核安全中心 高工
一、监督目的
验证乏燃料公路运输应急预案的适宜性和有效性；
验证乏燃料公路运输应急响应组织职责分工的落实情况；
检验清原公司应急组织内、外部接口的协调；
验证各岗位响应行动与总体协同响应水平的能力；
验证应急响应人员的应急意识和实际响应能力；
检验应急设施设备、通信系统的可用性。
二、监督依据
HAF001 中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例
HAF002 核电厂核事故应急管理条例
HAF002/01 核电厂核事故应急管理条例实施细则之一：
—核电厂营运单位的应急准备和应急响应
HAD002/03 核事故辐射应急时对公众防护的干预原则和水平
HAD002/05 核事故医学应急准备和响应
三、演习基本情况
【场景设计】乏燃料运输车队在312国道嘉峪关段自东向西行驶。乏燃料货车左侧对面驶来的一辆货车突然失控，越过国道中线冲向乏燃料货车。为躲避失控货车，乏燃料货车被迫急速右转，滑下低于公路路面1.5米的地面，造成乏燃料货车车辆整体翻倾、副驾驶左臂骨折并外伤，事故车辆油箱盖损坏，油料外溢并造成小面积火灾。
【应急演习】 2003年6月7日上午9时，在312国道嘉峪关西2990路标附近公路桥南侧，由乏燃料运输车队队长（即现场应急指挥）宣布公路运输现场进入应急状态。9时06分车队队长报告北京清原公司应急指挥部，9点10分应急指挥部完成向上级主管部门以及国家环境保护总局核应急中心的事故初始报告。9点14分总指挥下达了再进一步进行辐射监测等指令，9点31分总指挥同意现场终止应急状态。车队于9点35分宣布终止应急状态。现场的响应过程可以通过海事卫星通信系统与GPS系统在指挥部会议室进行观察。
四、应急演习的评价意见
中核清原公司与中远公司为此次应急演习做了认真准备，预先编制了场景设计，并组织各个岗位的应急人员进行了多次单项预演。参加这次演习的工作人员态度认真，现场各响应组都能按照及时启动、责任明确，保卫消防、通信联络、紧急抢修和辐射防护及救护各专业组到位及时；现场应急指挥（车队队长）指挥有序，采用步话机，保证现场有效、及时联络协调；应急设施设备与通信系统基本满足要求；指挥部能综合有关方面情况，内外部接口比较顺畅。演习结束后及时进行了总结，体现了管理层对应急工作的重视。
通过演习验证了应急预案及相应的实施程序基本满足乏燃料公路运输事故处理要求。 通过演习，增强了清原公司特别是运输车队人员的应急意识，熟悉了应急预案与应急实施程序，加强了与相关应急组织的协调响应能力，达到了演习预期的目的。
应当指出，车队人员克服了非典期间执行试运任务的特殊困难，不顾疲劳，是在比较艰苦的条件下，完成这次应急演习的。
五、存在问题
虽然整个应急演习时间较短，仍然发现了一些有待进一步改进的具体问题，主要有：
1. 清原公司应急指挥中心的部分演习未能逐项按场景设计与应急响应行动表进行；某些响应行动被压缩，以致总部的应急指挥中心难以及时响应。应急指挥部在应急状态下人员不足，技术支持力量有待加强，决策过程反映不够。如演习中应急指挥部没有对现场的交通状况进行具体了解。
2. 关于现场警戒区与辐射防护封闭区的确定问题。警戒区与辐射防护封闭区相关，但性质不同。假想事故发生后100米警戒控制区的建立是有效的，包括警戒区边界的标识和人员控制；但必须通过严格的辐射监测确定辐射防护封闭区这一重要步骤未能明确反映在场景设计中。虽然场景设计从“潜在辐射事故” 最终确认为非辐射事故，响应行动总体上是合理的，但确认事故性质的决策过程必须明确地体现在场景设计和响应行动中。
3. 使用海事卫星通信系统和GPS系统，运输车队与应急指挥中心的应急通信联络基本畅通。但卫星通信的可靠性应予保证。演习中只实现了单向信息传输，未能充分发挥通信设备的功能；提供决策的重要数据传输，不能仅靠口头报告，应确保数据传输的准确性和可靠性。
4. 现场紧急医疗救治问题。发生运输事故时，按国际、国内惯例，对人员的抢救应给予第一优先处置。在地方急救支援到达之前，现场紧急医疗救治和处置十分重要；同时还应注意与地方急救支援的接口，以便及时、安全、顺利地把伤员转送到医院抢救。
5. 某些响应行动还不够真实，表演色彩较浓。如：在准备现场消防演习的火源时，就把灭火器准备好以便演习时使用；又如，指挥部要求对设备进行第二次检查，车队并没有实施等，救援单位的消防演习中，也有类似情况。
六、改进意见
1．加强应急指挥部的职能演练，落实技术支援力量；
2．应明确现场警戒区与辐射防护封闭区的不同性质。现场警戒区建立之后，必须通过严格的辐射监测确定辐射防护封闭区。这个重要步骤应反映在现场辐射监测程序的实施与指挥部决策过程中。
3．演习中只实现了单向信息传输，未能充分发挥通信设备的功能；提供决策的重要数据传输，不能仅靠口头报告。应确保数据传输系统的准确性和可靠性。在卫星通信受到限制的地域，应有可靠替代通信手段以保证通信畅通。
4．应加强与外部应急组织的接口协调，进一步落实应急支援力量。包括：中核清原应急指挥部与中远应急指挥部的联系、与四0四厂的接口、沿途辐射应急支援力量的落实等。
营运单位方参加乏燃料运输应急演习现场评价会议人员
任海梁 中核集团核燃料部 处长
苏广莉 中核集团核燃料部 高工
曲志敏 中核清原环境工程公司 总经理
李晓清 中核清原环境工程公司 运输部经理
姜扶英 中核清原环境工程公司 运输车队长
欧 红 清原环境工程公司西北处置厂 高工
杨艳军 清原环境工程公司西北处置厂 工程师
韩东海 清原环境工程公司西北处置厂 工程师
徐向军 中国辐射防护研究院 工程师
袁 震 北大青鸟公司 工程师
姚守忠 国营四零四厂 副厂长
张炳智 甘肃矿区环保局 局长
邓 磊 甘肃矿区公安局 副局长
关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知
中国证券监督管理委员会
关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知
1994年9月28日，中国证券监督管理委员会
各省、自治区、直辖市及计划单列市证券管理部门，上海证券交易所、深圳证券交易所：
为加强证券市场管理，督促上市公司贯彻《公司法》，规范上市公司的股票发行行为，加强上市公司的信息披露，现对上市公司向股东配售发行股票（即配股）的有关问题通知如下：
一、上市公司向股东配股是公司发行新股的形式之一，上市公司配股须经省、自治区、直辖市及计划单列市政府或中央企业主管部门依本通知规定审批，并报中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）复审。
二、上市公司向股东配股必须符合下列基本条件：
1、配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定；
2、前一次发行的股份已经募足，并间隔一年以上。前一次发行包括配股等发行方式；间隔时间是指从公司前一次募足股份后的工商注册登记日或变更登记日，至本次配股说明书的公布日，其间隔不少于12个月；
3、公司在最近三年内连续盈利；公司净资产税后利润率三年平均在10％以上，属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低于10％；
4、公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏；
5、公司预期利润率达到同期存款利率水平，即本次配股募集资金后，公司预测的净资产税后利润率应达到同期银行个人定期存款利率；
6、配售的股票限于普通股，配售的对象为根据股东大会决议规定的日期在册的本公司全体普通股股东；
7、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30％。
三、上市公司有下列情形的，地方政府或中央企业主管部门及证监会对其配股的申请不予批准：
1、不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务的；
2、近三年有重大违法行为，特别是有以违反国家现行规定的方式和范围发行或变相发行股票的行为、有证券欺诈等行为的；
3、前一次发行股票所募集的资金用途与当时该公司的《招股说明书》、《配股说明书》或股东大会有关决议不相符的；
4、有关本次配股的股东大会的召集、召开方式和表决方式不符合《公司法》及有关规定的；
5、其申报材料存在虚假陈述的；
6、公司所确定的配股价格低于该公司配股前每股净资产的。
四、地方政府或中央企业主管部门在接到上市公司的配股申请后三十个工作日内作出审批决定，证监会在接到配股复审申请后二十个工作日内出具复审意见书。公司的配股申请经证监会复审，因本通知第三条第2、3、5款的原因未能通过的，一年以内不得再次提出配股申请。
五、有关上市公司配股的申请和信息披露等具体事宜由证监会会同有关部门另行规定。
六、到境外募集股份并上市的股份有限公司同时在境内发行股票并上市的，原则上应遵守本规定，国家另有规定的，从其规定；同时还应当遵守《到境外上市公司章程必备条款》的有关规定。
七、本通知自公布之日起实行。证监会证监上字〔1993〕128号文件《关于上市公司送配股的暂行规定》和证监发字〔1994〕79号文件《关于做好上市公司送配股复核工作的通知》从即日起停止执行。
中国银行业监督管理委员会关于印发《贷款公司组建审批工作指引》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会关于印发《贷款公司组建审批工作指引》的通知
银监发〔2007〕9号
各银监局：
为做好调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策的试点工作，进一步明确贷款公司组建程序和申请材料要求，根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策更好支持社会主义新农村建设的若干意见》和《贷款公司管理暂行规定》，银监会制定了《贷款公司组建审批工作指引》，现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。
请各银监局速将本通知转发至辖内各银监分局、商业银行和农村合作银行。组建过程中遇到问题，要及时向银监会报告。
二○○七年一月二十二日
贷款公司组建审批工作指引
根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策更好支持社会主义新农村建设的若干意见》和《贷款公司管理暂行规定》的有关规定，现对境内商业银行、农村合作银行（以下简称投资人）在农村地区设立贷款有限责任公司（以下简称贷款公司）的组建审批工作指引如下：
一、组建工作要点
（一）申请筹建的主要工作
1．确定投资人。主要审慎监管指标符合监管要求的投资人，经与拟设地银监局沟通后，可开展筹建工作。
2．履行法律手续。拟设立贷款公司的投资人应召开董事会、股东（代表）大会，审议通过设立贷款公司的相关决议、投资人或其授权的筹建工作小组（以下简称申请人）履行组建工作职责的相关决议。
3．制定筹建方案。拟设立贷款公司的申请人应对拟设地的相关情况进行充分的可行性分析研究，并制定筹建工作方案。
4．预先核准名称。申请人应向有名称核准管辖权的工商行政管理部门提交企业名称预先核准申请书。
5．申请筹建。筹建准备工作完成后，申请人向银监局提出筹建申请。申请人在拟设地银监分局辖区内的，由银监分局受理、初步审查后，在20个工作日内将初步审核意见和全部申请材料上报银监局审查、决定。银监局自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或者不予批准的书面决定。申请人在拟设地银监局所在城市辖区内的，其筹建申请由银监局受理、审查并决定。
（二）申请开业的主要工作
1．验资。投资人将注册资本拨付到位后，申请人聘请中介机构进行验资，出具验资报告。
2．起草章程草案及各项规章制度。申请人要按照银行业监督管理机构的要求和实际情况起草贷款公司章程草案及信贷、财务、审计稽核等各项内部管理制度。
3．申请开业。筹建工作完成后，申请人在拟设地银监分局辖区内的，向银监分局提出开业申请，银监分局受理、审查并自收到完整申请材料之日起2个月内作出核准或者不予核准的书面决定。申请人在拟设地银监局所在城市辖区内的，向银监局提出开业申请，其开业申请由银监局受理、审查并决定。
申请人在收到核准开业的文件后，应在规定时间内到银监分局或银监局领取金融许可证，按规定到当地工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。在金融许可证、营业执照、凭证、印章、牌匾等所有工作准备就绪后开业，未到工商行政管理部门办理登记领取营业执照的，不得办理任何业务。申请人应事先将贷款公司的开业日期报告当地银行业监督管理部门。
（三）报送程序及格式要求
1．申请人在拟设地银监分局辖区内设立贷款公司的，其申请筹建的主送机关为银监局，抄送机关为银监分局。申请由银监分局受理、初步审查，银监局审查、决定。申请人在拟设地银监局所在城市辖区内设立贷款公司的，其申请筹建的主送机关为银监局，由银监局受理、审查并决定。
申请人在拟设地银监分局辖区内设立贷款公司的，其申请开业的主送机关为银监分局，申请由银监分局受理、审查并决定。申请人在拟设地银监局所在城市辖区内设立贷款公司的，其申请开业的主送机关为银监局，由银监局受理、审查并决定。
2．申请材料采用活页装订的方式。纸张幅面为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。申请材料的封面和侧面应标有“关于申请筹建XX贷款公司的材料”或“关于XX贷款公司开业申请的材料”字样，申请材料须用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写，一般应双面印制。申请材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录、页码相符。
3．上报的申请材料一式2份，受理机关1份，决定机关1份。受理和决定为同一机关时，只需上报1份。
二、设立要求
（一）机构性质。贷款公司是由境内投资人全资设立，专营贷款业务的有限责任公司。
（二）机构名称。设在县（市）的贷款公司冠名为：XX（县（市）名）XX（字号）贷款有限责任公司，其分公司冠名为：XX（县（市）名）XX（字号）贷款有限责任公司XX分公司（字号可用银行机构缩写词）。
（三）高级管理人员备案。新设贷款公司高级管理人员的备案与机构开业申报一并进行。
（四）银监局可依据本指引并结合当地实际情况制定具体的实施细则，报银监会备案。
三、审核要点
银监局及银监分局要切实加强对贷款公司组建工作的指导，对其筹建及开业的审查应严格按照设立标准和程序进行，审查内容主要包括受理情况、申请材料完整性、组建期间各项工作完成情况、是否符合规定的设立条件等，重点审核以下内容：
（一）筹建申请材料
1．申报材料完整，格式符合要求。
2．拟设立机构符合规定的条件，可行性分析论证充分。
3．投资人符合投资资格，其董事会、股东（代表）大会通过的有关决议及履行的相关法律手续合法合规。
4．筹建工作方案内容完备，步骤符合要求，方案切实可行。
（二）开业申请材料
1．开业申请材料完整，格式符合要求。
2．章程草案的内容完备且合法合规。
3．筹建工作报告内容详实、完整。
4．验资报告内容完备，附件齐全。
5．法定验资机构资质合法、有效。
6．高级管理人员无不良记录。
7．从业人员具备相应的专业知识和业务工作经验。
8．营业场所和安全防范设施的证明材料齐全。
四、试点期间的有关要求
（一）银监局要按照试点工作实施方案的要求，负责组织推动试点工作并落实投资人。为便于银监会加强指导，银监局在受理筹建申请前，应将试点机构的可行性研究报告和筹建工作方案报银监会备案。
（二）银监局和银监分局要加强指导、协调，提高工作效率，积极推进组建进程，督促申请人抓紧落实各项组建工作，争取试点机构尽早开业。
（三）银监局要全面掌握辖内贷款公司组建工作开展情况，加强调查研究，认真总结经验和教训，对组建工作中遇到的新情况、新问题，要及时向银监会反馈。
附件：组建贷款公司申报材料目录
附件
组建贷款公司申报材料目录
一、申请筹建材料
（一）筹建申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、机构名称、业务范围、拟注册资本和住所，投资人是否符合投资条件、相关法律手续的履行情况、筹建准备工作的完成情况。
（二）可行性研究报告。内容应包括当地经济金融发展情况、农业经济发展情况、设立贷款公司的可行性和必要性、市场前景分析、未来业务发展规划（包括拟设机构开业后3年的资产规模、盈利状况、网点布局、目标客户、贷款覆盖面以及不良贷款率、资本充足率、贷款损失准备充足率等预测）、开业后金融风险分析（如资产质量恶化、亏损、资本充足率不足等）。
（三）筹建工作方案。内容包括筹建工作的组织领导，注册资本、组织管理架构（是否设立董事会、监事会）、高级管理人员配备数量、部门设置和从业人员配置，主要管理制度起草计划，筹建工作步骤和时间安排等。
（四）投资人召开董事会、股东（代表）大会关于设立贷款公司及申请人履行组建工作职责的相关决议、企业法人营业执照复印件。
（五）筹建工作小组成员名单及简历。
（六）投资人注册地银行业监督管理机构出具的书面意见，近2年监管报告及投资人近2年的资产负债表、损益表。
（七）工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。
（八）联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、联系地址和邮政编码。
（九）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
二、申请开业材料
（一）开业申请书。内容包括拟开业机构名称、住所、业务范围、注册资本、章程草案、高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况。
（二）筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况和是否符合开业要求等。
（三）章程草案。
（四）法定验资机构出具的验资证明：
1．验资报告，应包括对投资人投资资格的特殊审验内容。
2．附件包括注册资本实收情况、投资人基本情况（含资产规模、净资产比例、近2年盈利状况等）和验资事项说明。
3．投资人近2年的资产负债表、损益表和资信证明（包括资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况）。
4．投资人资金入账凭证复印件。
5．法定验资机构及注册会计师的资质证明。
（五）拟任总经理、副总经理备案材料：
1．备案申请表（申请表中内容应如实填列，投资人应加盖公章）。
2．投资人对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定。
3．身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件。
4．个人承诺书（对个人诚信、公正履职及是否有大额负债、违法违纪行为进行承诺）。
（六）从业人员基本情况及名单（包括人员年龄、从事金融工作时间、学历、所学专业和职称等）。
（七）营业场所所有权或使用权证明材料。
（八）公安、消防部门对营业场所出具的安全消防设施合格证明。
（九）主要管理制度。主要包括信贷管理办法及流程、财务管理办法、审计稽核管理办法等。
（十）组织结构图。
（十一）业务发展规划。内容包括未来3年的业务发展计划、财务发展计划及风险管理计划。业务发展计划包括目标市场、发展战略、贷款规模、市场份额。财务发展计划包括盈利能力、收入结构、利润总额。风险管理计划包括对各类风险的预测及评价、风险控制策略、风险控制目标（如不良贷款率、资本充足率、贷款损失准备充足率等）。
（十二）筹建批复或延期筹建批复的复印件。
（十三）联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、联系地址和邮政编码。
（十四）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。